2019年证券从业资格证法律法规考前预测密训题（1）_第5页

　　81.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.不得申请赎回

　　B.在任何场所申请赎回

　　C.可在任何时间申请赎回

　　D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　82.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　83.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　C.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　D.证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　84.期货交易的交割，由( )统一组织进行。

　　A.期货业协会

　　B.投资者

　　C.期货交易所

　　D.期货监督管理机构

　　85.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　86.下列说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

　　Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

　　Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者

　　Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　87.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的经营方针的重大变化Ⅱ.公司重大的购置财产的决定Ⅲ.公司的 1/3 董事发生变动Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　88.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事 1/3 通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　90.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件， 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标

　　Ⅱ.利润指标

　　Ⅲ.系统配置

　　Ⅳ.部门设置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　91.另类投资基金的投资对象包括( )。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　92.下列关于证券公司设立的另类投资公司的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

　　Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　93.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　94.下列关于关联交易表述正确的是( )。

　　A.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

　　B.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户

　　C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序

　　D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

　　95.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托( )作为托管人托管资产，委托( )办理在境内的证券交易活动。

　　A.境外资产托管机构;境内证券公司

　　B.境内商业银行;境内证券公司

　　C.境内商业银行;境外证券服务机构

　　证券一般从业资格考试

　　《证券市场基本法律法规》

　　D.境外资产托管机构;境外证券服务机构

　　96.证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )。

　　Ⅰ.资格考试

　　Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.证书印制

　　Ⅳ.后续职业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　97.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　98.关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　99.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　100.按照 2015 年 7 月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.专项业务类资格考试

　　Ⅲ.管理类资格考试

　　Ⅳ.法律类资格考试

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ