2019年证券从业资格证法律法规考前预测密训题（1）_第3页

　　41.基金宣传推介材料不可以有的情形包括( )。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.预测基金的证券投资业绩

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　42.公开发行公司债券必须符合的规定有( )。

　　Ⅰ.最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%

　　Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平

　　Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过 90 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　44.A 证券公司全额包销 B 公司公开发行的公司债券、销售起始日期为 2015 年 3 月 1 日，则其销售截止日期可选择( )。

　　Ⅰ.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　　Ⅳ.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　45.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。

　　A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

　　D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

　　46.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动，但单位可以

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　47.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　证券一般从业资格考试

　　《证券市场基本法律法规》

　　Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　48.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　Ⅰ.合伙人协商决定

　　Ⅱ.按照合伙协议的约定办理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分担

　　Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　49.下列有关有限责任公司的说法，错误的是( )。

　　A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东

　　之间需要平均分配所转让的股权

　　50.按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　51.证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　52.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产

　　品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行

　　检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

　　A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

　　B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

　　C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表规审查意见

　　D.合规检查包括例行检查与突击检查

　　53.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　54.下列功能属于“荐股软件”功能的是( )。

　　Ⅰ.预测某证券的价格走势

　　Ⅱ.建议买入某证券

　　Ⅲ.建议某天买入某证券

　　Ⅳ.提供某证券的投资分析建议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　56.( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人 D. 基金中介机构

　　57.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试

　　C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能以标的证券充抵

　　D.证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第三道防线

　　58.下列属于《证券法》适用范围的有( )。 Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易 Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　59.客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会指定的商业银行 Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　60.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年 Ⅱ.净资产为实收资本的 50%Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ