2019年证券从业资格证法律法规考前预测密训题（1）_第2页

　　21.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

　　A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

　　22.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　23.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查监督、检查、咨询和培训等职责

　　24.证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　25.下列不属于沪股通可交易的证券品种为( )。

　　A.上证 180 指数成分股

　　B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

　　26.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　27.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

　　A.投资银行

　　B.资产管理

　　C.证券经纪

　　D.证券投资

　　28.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　29.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　30.下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。

　　Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

　　Ⅱ.按规定收取服务费用，如交易佣金

　　Ⅲ.坚持为客户保密制度

　　Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　31.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

　　Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

　　Ⅲ.非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 15%

　　Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　32.以下属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为是( )。

　　Ⅰ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　Ⅱ.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　Ⅲ.通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

　　Ⅳ.将集合资产管理计划大部分资产用于申购新股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　33.关于证券资产管理业务，下列描述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应与客户签订资产管理合同

　　Ⅱ.可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅲ.证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长

　　Ⅳ.集合计划单个客户的参与金额不得低于 500 万元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　34.按照规定，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

　　Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

　　Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

　　Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、

　　金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　36.证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括( )。

　　A.代期货公司收付期货保证金

　　B.提供期货交易设施

　　C.协助办理开户手续

　　D.提供期货行情信息

　　37.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有( )。

　　Ⅰ.推荐发行

　　Ⅱ.尽职调查

　　Ⅲ.推荐上市

　　Ⅳ.持续督导

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.80. 保荐制度主要包括()。

　　Ⅰ.建立独立董事制度

　　Ⅱ.明确保荐期限

　　Ⅲ.确立保荐责任

　　Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列说法中，错误的是( )。

　　A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

　　B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

　　C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

　　D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

　　40.71. 按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。

　　Ⅰ.证券经纪

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.证券自营

　　Ⅳ.证券资产管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ