2019年证券从业资格考试法律法规处罚类专项练习题

　　处罚类专项练习

　　1.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

　　A.通报批评;公开谴责

　　B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D.通报批评;公开谴责;责令整改

　　2.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

　　A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

　　3.在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有( )。

　　Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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　　4.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是(　　)。

　　A.单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款

　　B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款

　　D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　5.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列　各项不属于给予其处罚的措施的是( )。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　6.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　7.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，除以 1 万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　8.根据《证券法》第一百人十九条规定，发行人不符合发行条件，处以( )的罚款。

　　A.10 万以上 50 万以下

　　B.10 万以上 60 万以下

　　C.30 万以上 50 万以下

　　D.30 万以上 60 万以下

　　9.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A.10 万元以上 50 万元以下

　　B.20 万元以上 50 万元以下

　　C.30 万元以上 100 万元以下

　　D.10 万元以上 100 万元以下

　　10.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款。

　　A.2 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.10 万元以上 50 万元以下

　　D.5 万元以上 20 万元以下

　　11.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.下列选项中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款

　　Ⅱ.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　13.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.由协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分

　　Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3—12 个月，或吊销其执业证书的处罚

　　Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5 万元以下罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　15.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告

　　Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.吊销发行人营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 1 个月拘役

　　Ⅱ.单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　Ⅲ.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　18.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告

　　Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。

　　Ⅰ.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。

　　Ⅰ.2

　　Ⅱ.3

　　Ⅲ.20

　　Ⅳ.30

　　A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

　　21.公司的发起人在公司成立后抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

　　A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下

　　B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下

　　C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下

　　D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下

　　22.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.30 万元以上 60 万元以下

　　D.10 万元以上 60 万元以下

　　23.根据《证券法》，非法开设证券交易所的，由( )级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　A.县

　　B.省

　　C.乡

　　D.市

　　24.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止承销

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处以 10 万元以上 100 万元以下罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌( )情形的，应予立案追诉。

　　A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 20 万元的

　　B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 20 户的

　　C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100 万元

　　D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元

　　27. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的

　　28. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌( )情形应予立案追溯。

　　Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

　　Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ