2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（7)_第5页

　　41.证券投资咨询机构利用“荐股软件’’从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　42.设立期货交易所，由()审批。

　　A. 财政部

　　B. 国务院期货监督管理机构

　　C. 人民银行

　　D. 银监会

　　正确答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　43.下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是( )。

　　A. 通过证券投资咨询从业资格考试

　　B. 有两年证券业从业经历

　　C. 参与制作证券研究报告

　　D. 经署名证券分析师和研究部门同意

　　正确答案：B

　　解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用 “研究助理”等名义在证券研究报告中列示。故选项B错误。

　　44.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，( )。

　　A. 新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

　　B. 新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

　　C. 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

　　D. 原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

　　正确答案：A

　　解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　45.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的( )。

　　A. 50%

　　B. 25%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　正确答案：A

　　解析：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3 000万元;②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;③没有较大数额的到期未清偿债务;④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

　　46.()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 负责客户信用资金存管的商业银行

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

　　47.负责对机构提交的证券从业人员执业证书申请表进行审核的是()。

　　A. 深圳证券交易所

　　B. 上海证券交易所

　　C. 中国证券监督管理委员会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　48.证券公司代销基金产品，下列哪一项不属于可被处以三万元以下罚款的情形()。

　　A. 向基金投资人收取增值服务费

　　B. 对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率

　　C. 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回要求时，违反规定确定基金份额的申购、赎回价格

　　D. 承诺利用基金资产进行利益输送

　　正确答案：A

　　解析：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。

　　49.参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和()。

　　A. 限制民事行为能力

　　B. 证券民事行为能力

　　C. 特定民事行为能力

　　D. 完全民事行为能力

　　正确答案：D

　　解析：《证券业从业人员资格管理办法》第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　50.开放式基金份额总额在基金合同期限内()。

　　A. 逐渐减少

　　B. 不固定

　　C. 逐渐增加

　　D. 固定不变

　　正确答案：B

　　解析：开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定。