2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（7)_第4页

　　31.下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是( )。

　　A. 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

　　B. 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C. 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

　　D. 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

　　正确答案：A

　　解析：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。故选项A说法错误。

　　32.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是 ( )。

　　A. 公司净资本符合中国证监会的规定

　　B. 财务顾问主办人不少于3人

　　C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　33.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A. 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B. 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C. 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D. 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　正确答案：B

　　解析：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。故选项B说法错误。

　　34.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 半年

　　正确答案：A

　　解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　35.股东大会一般每( )定期召开一次。

　　A. 半年

　　B. 1年

　　C. 2年

　　D. 3年

　　正确答案：B

　　解析：股东大会一般每年定期召开一次。

　　36.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担()。

　　A. 行政责任

　　B. 民事责任

　　C. 刑事责任

　　D. 责令停止职权

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。

　　37.有执行期间的处罚处分自()起算。

　　A. 处罚处分决定生效之日

　　B. 处罚处分决定成效次日

　　C. 执行期间届满之日

　　D. 执行期间届满次日

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　38.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 业务决策机构

　　D. 证券公司总部

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　39.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于()。

　　A. 结算中心

　　B. 国家

　　C. 客户

　　D. 证券公司

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　40.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。

　　A. 《期货交易管理条例》

　　B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C. 《人民共和国公司法》

　　D. 《人民共和国证券投资基金法》

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司融资融券业务管理办法》属于证券公司业务监管方面的法律法规。