2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（7)_第3页

　　21.担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A. 5

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　正确答案：C

　　解析：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　22.关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是( )。

　　A. 客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

　　B. 客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

　　C. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　D. 客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

　　正确答案：C

　　解析：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。故选项A说法错误。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。故选项C说法正确。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。故选项B、D说法错误。

　　23.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 10个

　　B. 30个

　　C. 5个

　　D. 15个

　　正确答案：A

　　解析：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　24.关于上市公司收购的方式，下面哪种说法是错误的()。

　　A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C. 投资者可以采取其他合法公式收购上市公司

　　D. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时。继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

　　正确答案：D

　　解析：采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

　　25.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整、不得有()。

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 虚假记载、误导性陈述或者遗漏

　　C. 盈利预测、误导性陈述或者遗漏

　　D. 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

　　正确答案：A

　　解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　26.()应当为融资融券客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 第三方存管银行

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：D

　　解析：证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　27.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有()。

　　A. 独立性

　　B. 契约性

　　C. 确定性

　　D. 盈利性

　　正确答案：A

　　解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　28.关于证券公司代销金融产品的资格，下列说法正确的是()。

　　A. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批

　　B. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

　　C. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

　　D. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　29.证券公司、托管机构应按资产管理合同约定的时间和方式至少()披露一次集合计划份额净值，至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。

　　A. 每月，3

　　B. 每月，6

　　C. 每周，6

　　D. 每周，3

　　正确答案：D

　　解析：证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明;证券公司发生集合资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，应当及时告知客户。同时，证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。

　　30.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。

　　A. 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B. 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C. 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。