2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（5)_第5页

　　41.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对( )进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　A. 证券公司自营账户

　　B. 证券公司的资金账户

　　C. 证券公司的结算账户

　　D. 证券经纪人所招揽和服务客户的账户

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第18条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　42.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，( )。

　　A. 不得销售该金融产品给该投资人，除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

　　B. 不得销售该金融产品给该投资人，除非客户甲主动再次主动要求购买

　　C. 可以无条件向该客户销售该金融产品

　　D. 不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

　　正确答案：A

　　解析：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　43.证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是( )。

　　A. 客户信用资金账户

　　B. 客户信用证券账户

　　C. 客户信用交易担保资金账户

　　D. 客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：C

　　解析：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

　　44.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会核准发型之日起，发行人应当在( )内完成首期发行，剩余数量应当在( )内发行完毕。

　　A. 12个月;24个月

　　B. 6个月;12个月

　　C. 24个月;36个月

　　D. 6个月;24个月

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。

　　45.下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是( )。

　　A. 为每个客户建立业务台账，与资产托管机构定期对账

　　B. 根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模

　　C. 不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待

　　D. 证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》，对保护客户委托资产安全作了具体规定，强化内部、外部监督。要求证券公司要对每个定向资产管理客户单独建立业务台账，与资产托管机构定期对账。故A正确。证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。故选项B正确。证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。故选项C正确。证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。故选项D表述错误。

　　46.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B. 对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C. 有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D. 设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项B正确。根据《公司法》的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故选项D错误。

　　47.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

　　A. 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B. 可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C. 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　48.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

　　A. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B. 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C. 公司被宣告破产

　　D. 公司有重大违法行为

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。

　　49.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B. 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D. 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　50.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A. 非法融资融券等值以下

　　B. 3万元以上15万元以下

　　C. 3万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。