2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（5)_第2页

　　11.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，出席董事会的无关联关系董事人数不足( )的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

　　A. 无人

　　B. 总人数的1/5

　　C. 总人数的1/3

　　D. 3人

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。故选D。

　　12.证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，( )可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。

　　A. 证券业协会

　　B. 国务院

　　C. 证监会及其派出机构

　　D. 证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第18条，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

　　13.股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

　　A. 中国证监会

　　B. 公司所在地证监局

　　C. 证券交易所

　　D. 证券业协会

　　正确答案：C

　　解析：根据股票上市的公告，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。

　　14.下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是( )。

　　A. 《证券公司监督管理条例》

　　B. 《期货交易管理条例》

　　C. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D. 《人民共和国证券法》

　　正确答案：D

　　解析：证券市场的法律法规分为4个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。如《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。如《中国人民共和国公司登记管理条例》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》。《证券公司融资融券业务试点管理办法》由证券监督管理委员会颁布。故选D。

　　15.负责非公开募集基金备案、登记的机构是( )。

　　A. 基金行业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 基金份额登记机构

　　正确答案：A

　　解析：基金业协会应当在非公开募集基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。故选A。

　　16.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。

　　A. 董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B. 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C. 持有公司股份3%的股东请求

　　D. 监事会提议召开

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　17.下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

　　A. 拥有20%表决权的股东

　　B. 1/3的董事

　　C. 设立监事会的公司的监事

　　D. 监事会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　18.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　19.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B. 保证金可以用证券充抵

　　C. 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D. 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

　　20.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B. 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C. 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D. 证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。故选项C错误。