2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（5)_第4页

　　31.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财产顾问主办人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　32.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为( )年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正确答案：D

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　33.证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正确答案：A

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　34.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　A. 证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重

　　B. 证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。

　　C. 银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的

　　D. 证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的

　　正确答案：A

　　解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　35.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：宣传资料、路演宣传录音等，至少保留( )年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　36.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

　　A. 取消注册资本的金额限制

　　B. 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C. 最近3年没有违法记录

　　D. 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　37.下列不属于内幕信息的是()。

　　A. 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B. 公司增资的计划

　　C. 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D. 上市公司收购的有关方案

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　38.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

　　A. 公司净资产不少于人民币3000万元

　　B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D. 公司最近3年无重大违法行为

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　39.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B错误。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C错误。根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D错误。

　　40.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

　　A. 具备健全且运行良好的组织机构

　　B. 具有持续盈利能力

　　C. 财务状况良好

　　D. 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。