2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(4)_第6页

　　91[多选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。

　　92[多选题] 财务顾问可通过(　　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A.日常沟通

　　B.定期回访

　　C.事前调查

　　D.事后追究

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式。结合上市公司定期报告的披露。做好持续督导工作。

　　93[多选题] 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有(　　)。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　94[多选题] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　95[多选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　96[多选题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　　)等作为考核的重要内容。

　　A.行为的合规性

　　B.服务的效率性

　　C.客户投诉情况

　　D.服务的适当性

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　97[多选题] 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有(　　)。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　C.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　98[多选题] 隐匿或者故意销毁依法应保存的(　　)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.会计凭证

　　B.财务报表

　　C.会计账薄

　　D.财务会计报表

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 参考《人民共和国刑法》第一百六十二条规定。

　　99[多选题] 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。

　　A.指定商业银行

　　B.证券登记结算机构

　　C.资产托管机构

　　D.证券交易所

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　100[多选题] 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.提供咨询服务

　　C.直接买卖证券

　　D.擅自改变委托人的意愿

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。