21[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
参考答案：D
参考解析： 选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。
22[单选题] 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
参考答案：D
参考解析： 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”.并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
23[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80
参考答案：C
参考解析： 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
24[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
参考答案：B
参考解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
25[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
参考答案：A
参考解析： 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
26[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
参考答案：B
参考解析： 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
27[单选题] 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
参考答案：C
参考解析： 《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
28[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
参考答案：A
参考解析： 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
29[单选题] 发起人在( )日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。
A.10
B.30
C.60
D.90
参考答案：B
参考解析： 参考《公司法》第八十九条的规定。
30[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：C
参考解析： 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
31[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
32[单选题] 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
参考答案：A
参考解析： 合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。
33[单选题] 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
参考答案：A
参考解析： 涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
34[单选题] 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
参考答案：C
参考解析： 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
35[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
参考答案：C
参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
36[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
参考答案：C
参考解析： 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
37[单选题] 董事会秘书为证券公司( )。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
参考答案：B
参考解析：董事会秘书为证券公司高级管理人员。
38[单选题] 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
参考答案：A
参考解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
39[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：B
参考解析： 《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
40[单选题] 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
参考答案：D
参考解析： 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
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