2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(4)_第5页

　　71[多选题] 证券账户管理包括(　　)。

　　A.证券账户注册资料查询与变更

　　B.证券账户的开立

　　C.证券账户的注销

　　D.证券账户挂失补办

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　72[多选题] 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(　　)。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国刑法》

　　D.《人民共和国劳动合同法》

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

　　73[多选题] 资产管理合同的基本事项包括(　　)。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资目标和管理期限

　　C.投资范围、投资限制和投资比例

　　D.客户资产的管理方式和管理权限

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

　　74[多选题] 下列选项中，属于资产证券化特点的是(　　)。

　　A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

　　B.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡

　　C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

　　D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外，资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券化可使贷款人资金成本下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定。

　　75[多选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询(　　)。

　　A.委托记录

　　B.交易记录

　　C.证券和资金余额

　　D.证券经纪人的姓名

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　76[多选题] 公司的财产包括(　　)。

　　A.动产

　　B.不动产

　　C.货币组成的有形财产

　　D.货币组成的无形财产

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 公司的财产一般被称为公司资产.包括动产、不动产。货币组成的有形财产、无形财产

　　77[多选题] 《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　　)决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会或股东大会

　　D.股东大会或股东会

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　78[多选题] 证券承销的方式有(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.助销

　　D.直销

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　79[多选题] 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(　　)。

　　A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 除了A、B、C三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

　　80[多选题] 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(　　)。

　　A.没收业务收入

　　B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参考《证券法》第一百九十二条规定。

　　81[多选题] 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括(　　)。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.实现资产保值增值的原则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　82[多选题] 根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.对发行公司债券作出决议

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 《人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　83[多选题] 下列属于上市证券的是(　　)。

　　A.人民币普通股

　　B.基金券

　　C.人民币优先股

　　D.期货

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　84[多选题] 《人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

　　A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 《人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　85[多选题] 证券自营业务的范围包括(　　)。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.兼并收购中的自营买卖

　　C.一般非上市证券的买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　86[多选题] 证券公司可以委托(　　)代为推广集合资产管理计划。

　　A.其他证券公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　87[多选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(　　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　88[多选题] 收购要约的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 收购要约的期限不得少于30 日，并不得超过60日。

　　89[多选题] 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。

　　A.实名信用资金台账

　　B.信用证券账户

　　C.信用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　90[多选题] 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部(　　)行为的发生。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.恶性竞争

　　D.欺诈客户

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。