2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(4)_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。

　　51[多选题] 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

　　A.资金账号(或股东账号)

　　B.证券代码

　　C.委托买卖价格

　　D.委托买卖数量

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　52[多选题] 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得(　　)。

　　A.提供虚假、误导性信息

　　B.采取正当竞争手段开展业务

　　C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　53[多选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A.自营规模

　　B.风险限额

　　C.资产配置

　　D.业务授权

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　54[多选题] 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有(　　)。

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。

　　55[多选题] 证券公司应当根据客户(　　)等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.证券专业知识

　　B.证券投资经验和风险偏好

　　C.年龄

　　D.财务与收入状况

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　56[多选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营(　　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券资产管理业务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　57[多选题] 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　58[多选题] 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货交易所的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.银行工作人员

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

　　59[多选题] 证券公司的(　　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　60[多选题] 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。

　　A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C.部分股东或者发起人指定代表的证明

　　D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　61[多选题] 在证券自营业务中，不得(　　)。

　　A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　B.以他人名义开立自营账户

　　C.使用非自营席位从事证券自营业务

　　D.超比例持仓或操纵市场

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。

　　62[多选题] 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　A.诚实守信

　　B.勤勉尽责

　　C.独立客观

　　D.专业审慎

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　63[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(　　)的监管措施。

　　A.出示警示函

　　B.责令清理违规业务

　　C.监督谈话

　　D.责令改正

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　64[多选题] 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(　　)。

　　A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节特别严重的。

　　65[多选题] 财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D.具有证券从业资格

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故C项错误。

　　66[多选题] 股份有限公司发起设立的程序通常包括(　　)。

　　A.订立公司章程

　　B.发起人认购股份和缴纳股款

　　C.选任董事和监事

　　D.申请登记注册

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　67[多选题] 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　68[多选题] 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有(　　)。

　　A.规范运作

　　B.审慎工作

　　C.信守承诺

　　D.信息披露

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

　　69[多选题] 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

　　A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　70[多选题] 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　　)。

　　A.对合伙企业进行管理

　　B.对证券交易活动进行管理

　　C.对证券从业者进行行业限制

　　D.对会员进行管理

　　参考答案：A,C

　　参考解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。