2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(3)

　　一、选择题

　　1[单选题] 下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

　　A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《公司法》第四十四条规定。

　　2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　3[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

　　A.申请报告

　　B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.个人财务状况说明

　　参考答案：D

　　参考解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　4[单选题] 公司成立的日期是(　　)。

　　A.公司办理税务登记证的日期

　　B.公司设立会计账薄的日期

　　C.公司营业执照签发的日期

　　D.公司申请设立的日期

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　5[单选题] 一般来说，部门规章及规范性文件由(　　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　参考答案：A

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　6[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　7[单选题] (　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.绩优股

　　D.蓝筹股

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　8[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　9[单选题] 根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　10[单选题] 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是(　　)。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　参考答案：C

　　参考解析： A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　11[单选题] 根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.终身

　　参考答案：B

　　参考解析： 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　12[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　13[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.简单客体

　　D.任何客体

　　参考答案：B

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　14[单选题] 证券经营机构有下列(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

　　A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

　　D.从事或参与内幕交易和操纵行为

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

　　15[单选题] (　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　参考答案：B

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　16[单选题] 收购要约约定的收购期限为(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　17[单选题] 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　18[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　19[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析： 《人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　20[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　参考答案：A

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

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