2017年证券市场基本法律法规模拟试题(11完整版)_第6页

　　81.关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托

　　Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托

　　Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

　　82.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止( )的行为。

　　Ⅰ.发布盈利预测信息

　　Ⅱ.欺诈

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.操纵证券市场

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：根据证券发行、交易活动禁止行为的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　83.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用( )出资。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.知识产权

　　Ⅲ.商标权

　　Ⅳ.证券公司经营必需的非货币财产

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。

　　84.下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有( )。

　　Ⅰ.甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润

　　Ⅱ.乙有限责任公司与A限责任公司合并

　　Ⅲ.丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司

　　Ⅳ.丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议作出决议修改了公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的。②公司合并、分立、转让主要财产的。③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　85.根据《期货交易管理条例》规定，有下列情形之一，自被解除职务或被撤销资格之日起未逾5年，则不得担任期货交易所负责人、财务会计的人员包括( )。

　　Ⅰ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所的负责人

　　Ⅱ.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师

　　Ⅲ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司董事

　　Ⅳ.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，有《人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　86.根据《证券投资基金法》规定，会计事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计事务所、律师事务所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正。没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可。并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　87.关于非公开募集基金，以下做法错误的有( )。

　　Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金

　　Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

　　Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

　　Ⅳ.向合格投资者宣传推介

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。故Ⅰ项税法错误，Ⅳ项说法正确。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人不得通过报刊、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介的同时，并不禁止通过上述能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。故Ⅱ项错误，Ⅲ项正确。故选A。

　　88.中国证监会对证券公司设立从事证券业务子公司提出的监管要求包括( )。

　　Ⅰ.禁止存在竞争关系的同类业务

　　Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　Ⅲ.禁止相互持股

　　Ⅳ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：中国证监会对证券公司设立从事证券业务子公司提出的监管要求包括：①同业禁止的要求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。故Ⅰ项正确。②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;故Ⅱ项说法错误。③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。故Ⅲ项正确。④规定证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故Ⅳ项正确。故选C。

　　89.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于( )层次的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理规则

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》《人民共和国刑法》。现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　90.保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监管、处罚措施。

　　Ⅰ.责令改正、警告

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

　　Ⅳ.没收业务收入，并处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　91.证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　Ⅰ.基本情况

　　Ⅱ.财务状况

　　Ⅲ.业务范围

　　Ⅳ.违约记录

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　92.下列属于关联关系的有( )。

　　Ⅰ.A股份有限公司控股股东张某，与其持有股份达到70%的B股份有限公司

　　Ⅱ.C股份有限公司董事孙某，与其儿子实际控制下的D股份有限公司

　　Ⅲ.甲有限责任公司高级法律顾问陆某，与其担任监事的乙股份有限公司

　　Ⅳ.丙股份有限公司总经理常某，与其出资额占60%的丁有限责任公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

　　93.证券公司( )应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　Ⅰ.合并

　　Ⅱ.分立

　　Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让

　　Ⅳ.撤销境内分支机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　94.基金销售机构包括(　)。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证券投资咨询机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　95.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　)。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证书复印件

　　Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作1证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。

　　96.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　　)。

　　Ⅰ.自主报价

　　Ⅱ.格式化询价

　　Ⅲ.确认成交

　　Ⅳ.格式化报价

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

　　97.股份有限公司的董事会成员可以是(　)人。

　　Ⅰ.5

　　Ⅱ.15

　　Ⅲ.20

　　Ⅳ.25

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　98.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　Ⅱ.主要负责人中2/3的人资有1年以上的证券管理工作经历

　　Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：主承销人应当具备的主要条件如下：①具有法定最低限额以上的实收货币资本。②主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验。③有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上。④全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分。⑤没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。⑥承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　99.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黄金

　　Ⅱ.原油

　　Ⅲ.农产品

　　Ⅳ.金融工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

　　100.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　)。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.身份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。