2017年证券市场基本法律法规模拟试题(11完整版)_第4页

　　二、组合选择题

　　51.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.重点关注

　　Ⅲ.责令进行业务学习

　　Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第66条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　52.下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额的，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类，同一种类的集合资产管理计划份额的，享有同等权益，承担同等风险。故选D。

　　53.融资融券业务中，在以证券公司名义开立的( )内，应当为每一客户单独开立信用账户。

　　Ⅰ.客户信用交易担保账户

　　Ⅱ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

　　54.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围

　　Ⅲ.介绍业务对接规则

　　Ⅳ.执行期货期货保证金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

　　55.客户交易结算资金第三方存管制度要求，( )通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

　　Ⅰ.客户

　　Ⅱ.指定的商业银行

　　Ⅲ.证券登记结算公司

　　Ⅳ.证券公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

　　56.证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为( )。

　　Ⅰ.向客户承诺投资收益

　　Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资

　　Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借

　　Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：(1)挪用客户资产;(2)利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;(3)未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(4)将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;(5)对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺;(6)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益;(7)自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;(8)利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;(9)通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;(10)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易;(11)将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;(12)接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;(13)接受来源不当的资产从事洗钱活动;(14)以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;(15)同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;(16)以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;(17)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

　　57.下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪

　　Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金

　　Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

　　Ⅳ.犯罪主体只能为个人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：欺诈发行股票、债券罪本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法错误。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，才构成犯罪。故Ⅰ项正确。《人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。故Ⅱ说法错误，Ⅲ项正确。故选B。

　　58.证券公司在从事融资融券业务时有下列( )情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。

　　Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同

　　Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则

　　Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;④未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑤未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑥未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券。

　　59.证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括( )。

　　Ⅰ.委托人资格审查

　　Ⅱ.金融产品尽职调查

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.销售适当性管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

　　60.下列选项中，属于证券经纪业务要素的是( )。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券交易对象

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　61.下列关于证券公司集合资产管理计划资产独立性的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合资产管理计划归入其自有资产

　　Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产不属于其破产财产

　　Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产属于其清算资产

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第6条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。故选A。

　　62.证券公司从事证券自营业务必须使用( )。

　　Ⅰ.客户资金

　　Ⅱ.自有资金

　　Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ.转融通资金

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

　　63.关于证券公司自营业务，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务

　　Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资

　　Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资

　　Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及其有关事项规定》第4条，证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。故Ⅰ项正确。证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。故Ⅱ、Ⅲ项正确。根据《证券公司参与股指期货交易指引》第2条，证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务(包括集合、定向、限额特定资产管理业务)参与股指期货交易，适用本指引。证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。故Ⅳ项正确。故选C。

　　64.证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务( )。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.决策与授权体系

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　65.下列人员不得担任上市公司独立董事的有( )。|

　　Ⅰ.在上市公司或者其附属企业任职的人员

　　Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

　　Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员友其直系亲属、主要社会关系。(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属;③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员;⑤上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务人员;⑥司章程规定的其他人员;⑦中国证监会认定的其他人员。