2017年证券市场基本法律法规模拟试题(11完整版)_第2页

　　16.根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当( )。

　　A. 认定为不适当人选

　　B. 责令停止职权

　　C. 依法移送司法机关

　　D. 对其采取监管谈话

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

　　17.一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括( )。

　　A. 证券投资基金管理公司

　　B. 财务公司

　　C. 证券公司

　　D. 商业银行

　　正确答案：D

　　解析：新股的发行一般都是通过向询价对象询价来确定发行价格的。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。故选D。

　　18.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

　　A. 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　B. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　C. 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

　　D. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。故选A。

　　19.以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构( )。

　　A. 证券投资咨询机构

　　B. 证券资信评估机构

　　C. 基金销售机构

　　D. 金融资产管理公司

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第3条，本办法所称机构是指：证券公司;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;证券投资咨询机构;证券资信评估机构;中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。故选D。

　　20.下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是( )。

　　A. 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

　　B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

　　C. 补充协议中约定保证委托资产本金

　　D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》的规定，证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;⑥以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑨超出公司经营范围从事定向资产管理业务;⑩法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选D。

　　21.关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是( )。

　　A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

　　B. 非公开募集基金不可以投资股权

　　C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外

　　D. 公开募集基金可以投资商品期货

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项D说法错误。公开募集基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项A正确。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项B、C说法错误。

　　22.股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A. 股东大会

　　B. 董事会

　　C. 监事会

　　D. 董事长

　　正确答案：A

　　解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　23.基金财产的债务，由( )。

　　A. 基金财产和基金管理人固有财产共同承担

　　B. 基金管理人固有财产承担

　　C. 基金财产本身承担

　　D. 基金托管人固有财产承担

　　正确答案：C

　　解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　24.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A. 证券市场禁入

　　B. 警告

　　C. 降职

　　D. 罚款

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。故选D。

　　25.证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：B

　　解析：根据相关规定，投资者融资买入或融券卖出的标的证券名单必须在证券交易所公布的标的证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的标的证券名单上。

　　26.期货交易的结算，由( )统一组织进行。

　　A. 期货交易所

　　B. 中央国债登记结算有限公司

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券结算登记有限公司

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　27.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A. 5%

　　B. 30%

　　C. 10%

　　D. 3%

　　正确答案：A

　　解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　28.根据《刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　A. 欺诈发行股票、债券罪

　　B. 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C. 诱骗他人买卖证券罪

　　D. 违规披露、不披露重要信息罪

　　正确答案：D

　　解析：违规披露、不披露重要信息的刑事责任的认定是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　29.单位违反《证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，并处以( )的罚款。

　　A. 十万元以上五百万元以下

　　B. 十万元以上二百万元以下

　　C. 十万元以上六十万元以下

　　D. 十万元以上一百万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　30.约定回购式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待回购期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。

　　A. 划转给客户

　　B. 按双方约定的方式配售

　　C. 由证券公司保留

　　D. 由证券公司带客户行驶

　　正确答案：A

　　解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。