2017年证券市场基本法律法规模拟试题(11完整版)_第3页

　　31.下列关于上市公司收购方式的说法错误的是( )。

　　A. 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

　　B. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行

　　C. 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购

　　D. 发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书

　　正确答案：B

　　解析：按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。故选项A正确。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。故选项B说法错误。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。故选项C、D正确。

　　32.下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是( )。

　　A. 公司设立方式

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司住所

　　D. 公司注册资本

　　正确答案：A

　　解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。故选A。

　　33.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

　　A. 投资者补偿

　　B. 向股东发放利润

　　C. 保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　D. 员工福利

　　正确答案：C

　　解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

　　34.股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的( )。

　　A. 百分之六十

　　B. 百分之三十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　35.依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是( )。

　　A. 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

　　B. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　C. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D. 被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

　　正确答案：C

　　解析：根据从业人员监督管理的相关规定：①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A、D正确。②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。选项B正确。③从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。选项C错误。

　　36.下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是( )。

　　A. 发行对象不超过10名

　　B. 信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购

　　C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准

　　D. 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

　　正确答案：D

　　解析：根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准;②信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。故选项A、B、C均正确。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象。选项D错误。

　　37.保荐机构应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。

　　38.A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是( )。

　　A. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任

　　B. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任

　　C. 付款责任应由B公司承担

　　D. 付款责任应由A公司独立承担

　　正确答案：D

　　解析：全资子公司属于独立法人单位，只对以本单位名义签订的合同承担法律责任。虽然母公司是其唯一的投资股东，但母公司与全资子公司均分别属于独立的法人单位，母公司不得要求全资子公司对外为其实际签署的合同承担任何法律责任，两个单位应当是独立核算和财务分开的。故选A。

　　39.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券登记结算有限公司

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：B

　　解析：根据证券上市的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　40.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

　　A. 全部财产

　　B. 股东财产

　　C. 经营资产

　　D. 出资人财产

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

　　41.证券公司将自有资金投资于依法公开的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资产( )的，无须取得证券自营业务资格。

　　A. 100%

　　B. 80%

　　C. 40%

　　D. 60%

　　正确答案：B

　　解析：根据证券公司自营业务投资范围的规定。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　42.根据《公司法》规定，上市公司属于( )。

　　A. 有限责任公司

　　B. 国有独资公司

　　C. 既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

　　D. 股份有限公司

　　正确答案：D

　　解析：上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　43.根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行( )管理。

　　A. 在证券公司主账户下设子账户

　　B. 采取银证转账方式

　　C. 按资金量大小分类设置账户

　　D. 以每个客户的名义单独立户

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　44.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A. 5万元以上10万元以下

　　B. 3万元以上10万元以下

　　C. 5万元以上15万元以下

　　D. 5万元以上20万元以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　45.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A. 5%

　　B. 1%

　　C. 3%

　　D. 2%

　　正确答案：C

　　解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

　　46.证券公司办理( ),应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　A. 买卖委托

　　B. 经纪业务

　　C. 自营业务

　　D. 资产管理

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　47.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　48.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

　　A. 5000元

　　B. 5万元

　　C. 50万元

　　D. 500万元

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　49.(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A. 优先股

　　B. 普通股

　　C. 绩优股

　　D. 蓝筹股

　　正确答案：A

　　解析：根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　50.公司的经营范围由(　　)规定。

　　A. 工商局

　　B. 税务局

　　C. 公司章程

　　D. 董事会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目.应当依法经过批准。