(一)相同点 　　(二)区别 　　1、发行主体不同 　　2、发行人与持有者的关系不同 　　3、期限不同 　　4、价格的稳定性不同 　　5、风险程度不同 　　6、会计处理不同

按照基金的投资对象划分 　　1、股票型基金 　　2、债券型基金 　　3、混合型基金 　　4、货币市场基金 　　5、其他基金 　　(六)按照资本来源和运用地域的不同划分 　　1、国内基金 　　2、国际基金 　　3、离岸基金。

债券的收益与风险 　　(一)债券的收益 　　1、债券的利息收入 　　2、利息的再投资收入 　　3、债券的资本损益 　　(二)债券的风险 　　1、利率风险 　　债券的利率风险通常包括再投资风险和(价格风险)。 　　价格风险和再

共同基金的分类 　　(一)按照组织形态划分 　　1、公司型基金 　　2、契约型基金 　　3、比较 　　(二)按照是否可以赎回以及赎回的方式划分 　　1、开放式基金 　　基金价格以基金净资产价值为计算依据，基金单位可以赎回，一般

共同基金的发行和交易 　　(一)共同基金的发行 　　1、投资基金的发行方式 　　2、投资基金的发行定价 　　(二)投资基金的交易 　　1、基金交易的方式 　　基金的非交易过户原因：继承、赠与、破产支付。 　　2、基金交易的场所

共同基金投资的税费 　　(一)共同基金的费用 　　1、向投资者收取的费用 　　(1)认购(申购)费用 　　价内法 　　价外法 　　(2)赎回费用 　　赎回费用从低到高依次为货币市场基金、债券型基金、股票型基金。 　　2、向共

共同基金投资的误区 　　(一)买便宜的基金 　　(二)买高报酬的基金 　　(三)偏爱新基金 　　(四)束之高阁 　　(五)不设置止损 　　(六)过于分散 　　(七)经常买卖 　　(八)转了手续费赔了净值 　　(九)跟风赎回

共同基金的分红 　　(一)分红的方式 　　1、封闭式基金 　　2、开放式基金 　　(1)分配现金 　　(2)再投资方式 　　(二)分红的原则 　　1、封闭式基金收益分配原则 　　收益分配比例不低于净收益的90%;采用现金形式

基金净值分析 　　(一)基金单位净值 　　1、基金投资对象为上市证券 　　2、基金投资对象为未上市证券 　　3、基金投资对象为其他项目 　　(二)基金累积净值

降低共同基金投资成本的技巧 　　(一)选择费率低的机构 　　(二)利用基金转换 　　(三)利用后端收费模式 　　(四)利用分红再投资模式节约手续费 　　(五)认购比申购成本更低 　　(六)不要频繁地买卖基金

私募基金的组织和运作方式 　　(一)私募基金的组织形式 　　1、公司型私募基金 　　2、契约型私募基金 　　3、有限合伙型私募基金 　　4、虚拟型私募基金 　　5、混合型私募基金

一、私募基金的基本概念 　　两种界定方式; 　　(1)私募基金以非公开方式发行 　　(2)私募基金是发行对象须满足限制条件 　　二、私募基金的发展历程 　　(一)私募基金发展简史 　　(二)我国私募基金的发展历史 　　(三)我

私募基金与公募基金的比较 　　(一)私募基金与公募基金的区别 　　1、募集程序不同 　　2、募集方式不同 　　3、募集对象不同 　　4、信息披露要求的不同 　　5、投资限制方面的不同 　　6、投资操作方面的不同 　　7、在服

我国私募基金的特点 　　1、投资目标更有针对性 　　2、募集成本相对较低 　　3、投资方式更容易风格化 　　4、投资手法更灵活 　　5、投资收益率更高 　　6、与资本市场关系更密切

信托的基本概念及分类 　　(一)概念 　　(二)分类 　　1、按受托人从事的信托业务是否为商业行为划分 　　(1)民事信托 　　受托人不以营利为目的承办的信托为(民事信托)。 　　(民事信托)又称非营业信托，是指受托人不以营业为

私募基金的优势 　　1、募集资金的方式存在优势 　　2、在募集对象上存在优势 　　3、信息披露方面存有优势 　　4、投资顾虑少 　　5、基金管理人的利益约束机制合理

1、概述 　　2、REITs的分类 　　(1)按照投资标的分类 　　①权益型(股权型) 　　权益型房地产投资信托(REITs)中，其资产组合中房地产实质资产投资应超过(75%)。 　　②抵押权型 　　③混合型 　　(2)根据组

集合资金信托计划 　　(一)集合资金信托计划的定义 　　信托公司接受两个或两个以上委托人委托、依据委托人确定的管理方式或由信托公司代为确定的管理方式管理和运用信托资金的行为，被成为集合资金信托计划。 　　1、合格投资者 　　投资一个

外汇交易 　　常见的外汇交易方式包括即期交易、远期交易、掉期交易、外汇期货和外汇期权。 　　(一)即期外汇交易 　　大多数即期外汇交易在成交后第二个营业日进行交割。 　　1、实盘外汇交易的投资起点和费用 　　实盘外汇交易，每笔外汇

个人外汇储蓄存款 　　(一)外币储蓄存款 　　1、甲种外币存款。单位外币存款 　　2、乙种外币存款。在我国境内居住的外国人只可开立乙种外币存款账户 　　3、丙种外币存款。持外币的我国境内居民均可开立丙种外币存款账户 　　按期限划分