2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（20） 　　1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。 　　A.目标企业法律风险的识别 　　B.评估目标企业的财务健康程度 　　C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 　　D

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（19） 　　1.(　　)既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 　　A.基金管理人 　　B.基金托管人 　　C.投资者 　　D.发起人 　

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（18） 　　1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )、会计师事务所等。 　　A.基金托管机构 　　B.基金销售机构 　　C.律师事务所 　　D.

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（17） 　　1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由(　　)统一行使股权投资基金监管职责。 　　A.中国证券投资基金业协会 　　B.中国证监会

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题16 　　1.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。 　　A.3个 　　B.12个 　　C.6个 　　D.24个 　　【答案】C 　　【解

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题15 　　第 1 题.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（20） 　　1、衍生工具的价格与( )价格具有联动性。 　　A.股票市场 　　B.外汇市场 　　C.标的资产 　　D.商品市场 　　参考答案：C 　　参考解析：衍生工具价格的

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（19） 　　债券收益率曲线中( )是一种正常形态。 　　A.上升收益率曲线 　　B.反转收益曲线 　　C.水平收益曲线 　　D.下降收益曲线 　　考点：利率期限结构和信用利差

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（18） 　　1.下面有关净额清算的说法中错误的是：( ) 　　A.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收B.净额结算实际上是一个交易链，

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（16） 　　1.股权投资基金的项目上市退出的主要市场包括(　　)。 　　Ⅰ.主板市场 　　Ⅱ.中小企业板市场 　　Ⅲ.创业板市场 　　Ⅳ.纽约证券交易所 　　A:Ⅰ、Ⅱ 　　B

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（15） 　　1.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有(　　)。 　　Ⅰ.集资后不用于生产经营活动与筹集

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题14 　　1.投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。 　　A.沪、深B股或H股证券账户 　　B.开放式基金账户 　　C.沪、深A股证券账户 　　D.封闭式基金账户 　　答案

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题13 　　1.基金注册登记机构的主要职责包括()。 　　Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户 　　Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易 　　Ⅲ.发放红利 　　Ⅳ.建立并保管基金投资者

2018年基金从业资格考试考前强化练习（2） 　　1.大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )%以上通过。 　　A.30 B.50 C.60 D.70 　　2.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。

2018年基金从业资格考试考前强化练习（1） 　　1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是 ( ) 　　A.投资标的不同 B.投资目标不同 　　C.组织形式不同 D.交易方式不同 　　2.以下情况中，开放式基金( )能提前终止

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（17） 　　1.开放式基金销售方式可分为( )。 　　A.代理销售 　　B.零售 　　C.直接销售 　　D.批发销售 　　[答] A C 　　2封闭式基金的发行方式有( )。

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（16） 　　1.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。 　　A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门 　　B：有足够的熟悉开放式

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（14） 　　1.从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。 　　A.中国

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题12 　　1.基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开基需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题11 　　1.下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。 　　A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效 　　B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必