2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题16 　　第一部分：单选题 　　请在下列题目中选择一个最适合的答案。 　　1、狭义的有价证券是指()。 　　A.商品证券 　　B.货币证券 　　C.公司证券 　　D.资本证券 　

1.合规独立性是指(　)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 　　A.基金公司 　　B.基金管理人 　　C.基金托管人 　　D.基金销售部门 　　答案：

1.我国相关法律法规规定，( )周岁以上不满( ) 周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。 　　A.16;18 　　B.14;18 　　C:14：16 　　D.18;20 　　答案:A 　　解析.我国相关法律法规规定

1.货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。 　　A.货币市场进入门槛很低 　　B.货币市场进入门槛很高 　　C.货币市场属于场外交易市场 　　D.货币市场属于场内交易市场 　　答案:B 　　解析: 货币市场和股票市场的一个主

2018基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺练习16 　　1. 制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　　)的主要管理措施。 　　A. 反洗钱合规性

2018基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺练习14 　　1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。 　　A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答] D 　　2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据

2018基金从业资格考试《私募股权投资》强化练习及答案汇总 1 2018基金从业资格考试《私募股权投资》强化练习及答案1 2 2018基金从业资格考试《私募股权投资》强化练习及答案2 3 2018基金从业

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题15 　　1、()是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。 　　A.再融资 　　B.股票回购 　　C.股票拆分 　　D.首次公开发行 　　D

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题14 　　Ⅱ.推荐人 Ⅲ. 资格认定结果 　　1. 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。 　　A 1-2年 　　B 6-8年 　　C 3-5年 　　D 9-10年

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题13 　　1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。 　　A.共同基金 　　B.单位信托基金 　　C.证券投资信托基金 　　D.私募基金 　　答案：

2018年基金从业资格考试模拟试题（6） 　　1.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。 　　A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门 　　B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员

2018年基金从业资格考试模拟试题（5） 　　1.开放式基金销售方式可分为( )。 　　A.代理销售 　　B.零售 　　C.直接销售 　　D.批发销售 　　[答] A C 　　2封闭式基金的发行方式有( )。 　　A.公募

2018年基金从业资格考试模拟试题（4） 　　1.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。 　　A.英国 　　B.美国 　　C.中国香港 　　D.中国台湾 　　E.中国大陆 　　[答] A B C D 　　2.我国证券投

2018基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺练习14 　　1. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。 　　A. 具有5年以上证券投资管理经历 　　B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

2018基金从业资格考试《私募股权投资》强化练习及答案20 　　第1题： 关于合伙人劳务出资规定说法正确的是( )。 　　A、普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人也不得以劳出资。 　　B、普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则不得以

2018基金从业资格考试《私募股权投资》强化练习及答案19 　　第1题： 适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。 　　A、基金监管机构 　　B、私

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题12 　　1.按产品形态分类，衍生工具分为()。 　　A.远期合约和期货合约 　　B.期货合约和期权合约 　　C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具 　　D.股权类的衍生工具和信用衍生工具

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》习题11 　　1.关于存托凭证，以下说法不正确的是( )。 　　A.全球存托凭证的发行地在美国 　　B.无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证 　　C.存托凭证的级别越高

2018年基金从业资格考试模拟试题（3） 　　1)股票型基金的主要投资目标是(　　)。 　　A. 追求长期资本增值 　　B. 追求稳定收入 　　C. 对短期资金进行流动性管理 　　D. 抵御通货膨胀 　　(2)我国相关法规规定，

2018年基金从业资格考试模拟试题（2） 　　(1)(　)主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。 　　A. 市场禁入监管 　　B. 市场准入监管 　　C