2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题11

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题11

　　1.下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。

　　A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

　　B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

　　C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

　　D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

　　答案:B

　　解析:如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉;保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

　　2.货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。

　　A.货币市场进入门槛很低

　　B.货币市场进入门槛很高

　　C. 货币市场属于场外交易市场

　　D.货币市场属于场内交易市场

　　答案:B

　　解析: 货币市场和股票市场的一个主要区别是：货币市场进入门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。

　　3.证券投资基金在( )被称为共同基金。

　　A.美国

　　B.英国

　　C. 中国香港

　　D.日本

　　答案:A

　　解析: 世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。

　　4.基金管理人应当自基金合同生效之日起(　　)月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　A.3个

　　B.6个

　　C.9个

　　D.12个

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　5.合规管理部门对( )负责。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C. 督察长

　　D.总经理

　　答案:D

　　解析: 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

　　6.某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为( )份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　答案:C

　　解析: 基金的净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　7.连续(　　)没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.0.5年

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：Ⅰ连续3年没有开展基金托管业务的;Ⅱ违反本法规定，情节严重的;Ⅲ法律、行政法规规定的其他情形。

　　8.(　　)，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　【答案】A

　　【解析】2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　9.修订后的《证券投资基金法》于(　　)正式实施。

　　A.2013年6月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2012年12月28日

　　【答案】A

　　【解析】2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

　　10.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(　　)月内进行基金募集。

　　A.3个

　　B.12个

　　C.6个

　　D.36个

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集

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