2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（14)_第5页

　　三、判断是非题(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　)

　　2.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(　)

　　3.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(　)

　　4.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。(　)

　　5.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。(　)

　　6.公司制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。(　)

　　7.会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。(　)

　　8.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。(　)

　　9.期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。(　)

　　10.期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。(　)

　　11.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。(　)

　　12.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。(　)

　　13.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。(　)

　　14.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。(　)

　　15.根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　)

　　16.期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。(　)

　　17.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。(　)

　　18.期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。(　)

　　19.为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。(　)

　　20.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　)

　　四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)

　　1.2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

　　(1)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?(　)

　　A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　D.具有满足业务需要的技术系统

　　(2)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有(　)具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　(3)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是(　)。

　　A.净资本不低于15亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　D.净资本不低于净资产的60%

　　(4)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　)工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.5个

　　B.10个

　　C.20个

　　D.30个

　　(5)A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(　)

　　A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

　　B.A证券公司全资拥有的期货公司

　　C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

　　D.A证券公司控股的期货公司

　　(6)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?(　)

　　A.代期货公司、客户收付期货保证金

　　B.协助办理开户手续

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　(7)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?(　)

　　A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.代客户接收、保管或者修改交易密码

　　C.为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　D.向客户充分揭示期货交易风险

　　(8)A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?(　)

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.予以训诫，并处以1万元罚款2.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是(　)。

　　A.张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格

　　B.姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量

　　C.田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格

　　D.李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

　　3.小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法(　)。

　　A.违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理

　　B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告

　　C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案

　　D.正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定

　　4.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　5.钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该

　　期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得(　)颁发的期货从业资格考试合格证明。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.证监会派出机构

　　D.期货公司

　　6.某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成(　)。

　　A.挪用公款罪

　　B.挪用资金罪

　　C.徇私舞弊罪

　　D.为亲友非法牟利罪

　　7.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　8.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于(　)。

　　A.盗窃罪

　　B.贪污罪

　　C.挪用资金罪

　　D.职务侵占罪