2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（15)

　　1. 申请募集基金应提交的主要文件不包括(招募说明书正式文本)。

　　2. 目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过(0.015)。

　　3. 投资者认购开放式基金时，T日提交认购申请后，一般可于(T+2)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　4. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(5)个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　5. (有误导市场参与者的意图)是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

　　6. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载(自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩)。

　　7. 我国开放式基金的存续期为(一般无固定存续期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日开市前)会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　9. 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于(25%)的股东。

　　10. 下列不属于职业道德作用的是(决定企业的经济效益)。

　　11. 下列不属于职业道德特征的是(固定性)。

　　12. 开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的(45)日内披露。

　　13. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的(0.9)，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　14. 基金募集期限自(基金份额发售之日)起计算。

　　15. 基金上市交易公告书的编制主体是(基金管理人)。

　　16. 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于(1000)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(5)年以上。

　　17. ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为(0.1)，从上市首日开始实行。

　　18. 货币型基金的认购费一般为(0)。

　　19. 基金业协会的权力机构为(会员大会)。

　　20. 开放式基金(每日)公布基金单位资产净值。

　　21. 基金业协会的会员类别不包括(临时会员)。

　　22. 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起(3)日内解除对其采取有的关措施。

　　23. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由(中国证监会)指定临时基金托管人。

　　24. 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(6)个月内选任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金业协会的，为(普通会员)。

　　26. 基金服务机构加入基金业协会的，为(联席会员)。

　　27. T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在(T)日统一传送至注册登记机构。

　　28. 基金份额登记具有确定和变更(基金份额持有人)及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　29. QDII是(合格的境内机构投资者)的首字母缩写。

　　30. 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务)。

　　31. 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后(10)个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　32. 负责基金销售业务的管理人人员应(取得基金从业资格)。

　　33. 下列不属于基金售后服务的是(协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务)。

　　34. 根据所投资债券的(信用等级)不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

　　35. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(证券公司)，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　36. 狭义的基金监管即(政府监管)监管。

　　37. 基金管理人应当在(基金半年报告)和(基金年度报告)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　38. (识别原则)是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

　　39. (易入原则)是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

　　40. 基金募集抢购，基金管理人应当在基金募集期限届满后(30)日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特点是(适合长期投资)。

　　42. 证券投资基金起源于(英国)的投资信托公司。

　　43. 下列关于金融市场的说法错误的是(期货市场的交易在协议达成后立刻交割)。

　　44. 增长型基金的基本目标是(追求资本增值)。

　　45. 下列说法错误的是(基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担)。

　　46. 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过(0.3)时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。

　　47. 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

　　48. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(2)亿元人民币。

　　49. (基金监管目标)是基金监管活动的出发点和价值归宿。

　　50. 基金业协会的职责不包括(对基金的交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作)。

　　51. 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之后是主要股东最近(3)年没有违法记录。

　　52. (可测原则)是指根据市场调查，专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

　　53. 基金投资跟踪与评价的核心是(对基金销售业务以及人际关系的维护)。

　　54. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的(监管活动具有自觉性)。

　　55. 国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了(伞形基金)的形式。

　　56. 投资者的申购(认购)、赎回申请信息由(销售机构)汇总后传送至基金的注册登记机构。

　　57. 有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起(3)个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　58. 通常认为，最早的证券投资基金是(1868年英国的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(0.50%)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　60. 开放式基金所特有的风险是(巨额赎回风险)。

　　61. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金份额的(10%)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　62. (衍生金融工具)在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

　　63. 下列关于证券投资基金特点说法错误的是(为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配)。

　　64. 在基金份额发售(3)日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

　　65. 基金管理人需在基金合同生效的(次日)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　66. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之是一(基金规模是否固定)。

　　67. 编制基金招募说明书的主要目的是(让广大投资者了解基金基本情况)。

　　68. 下列关于基金的说法，正确的是(封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易)。

　　69. 有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是(开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则)。

　　70. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种(受益凭证)。

　　71. 证券投资基金的主要投资方向是(有价证券)。

　　72. 关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是(不可以在交易所进行份额交易)。

　　73. 以下投资工具中，(股票基金)是应对通货膨胀最有效的手段。

　　74. 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是(开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中)。

　　75. 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与(基金管理人)签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　76. 2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金动作管理办法》将公募证券投资基金划分为(股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金)。

　　77. 按照主要投资对象不同，可将基金分为(股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金)。

　　78. 证券投资基金不包括(创业投资基金)。

　　79. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，(应当予以特别说明)。

　　80. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(基金宣传推介材料)。

　　81. 我国基金监管的目标，也体现为(《证券投资基金法》)的立法宗旨。

　　82. (规范证券投资基金活动)是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

　　83. 公开募集基金的基金合同不包括(基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称)。

　　84. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(15)年。

　　85. 在我国，基金管理人只能由依法设立的(基金管理公司)担任。

　　86. 与私募基金相比，公募基金具有的特点是(基金募集对象不固定)。

　　87. 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(在岸基金)。

　　88. (理事会)是基金业协会的执行机构。

　　89. 根据(法律形式)的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　90. 集合投资的优点是(具有规模优势)。

　　91. 下列选项中不属于社会力量的是(基金行业自律组织)。

　　92. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在(T+0)日，资金交割是在(T+1)日完成。

　　93. 下列关于非公开募集基金说法，不正确的是(与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛)。

　　94. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法发行职责，有权采取的监管措施不包括(刑事处罚)。

　　95. 发生重大事项的，私募基金管理人应当在(10)个工作日内向基金业协会报告。

　　96. 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为零;Y基金份额净值为1.2000，转出份额为100万份，那么转出金额为(110万元)。

　　97. 我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。其中部门规章、规范性文件和自律规则的发布与(证券业协会)无关。

　　98. 不属于基金巨额赎回的有(单个开放日基金净赎回申请为上一日基金份额的8%)。

　　99. 开放式基金的认购采取(金额认购)的方式。

　　100. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由(基金管理人)直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行。