2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（14)_第4页

　　31.期货从业人员受到(　)的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

　　A.撤销从业资格

　　B.训诫

　　C.公开谴责

　　D.暂停从业资格

　　32.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在(　)。

　　A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

　　c.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

　　D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

　　33.期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(　)

　　A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

　　B.获取不正当利益的

　　C.向投资者隐瞒重要事项的

　　D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

　　34.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(　)。

　　A.及时告知投资者有关期货业务的情况

　　B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

　　C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

　　D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

　　35.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约(　)。

　　A.造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　36.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按(　)方式分别处理。

　　A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

　　B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　37.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有(　)。

　　A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

　　B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

　　C.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

　　D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

　　38.关于期货交易行为责任，下列说法正确的有(　)。

　　A.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

　　B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

　　C.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担

　　D.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

　　39.期货公司会员只能为符合(　)标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

　　A.净资产不低于人民币100万元

　　B.具有相应的决策机制和操作流程

　　C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

　　D.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

　　40.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有(　)。

　　A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

　　B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

　　C.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

　　D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

　　41.对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括(　)。

　　A.约见谈话

　　B.口头警示

　　C.责令处分责任人员

　　D.限期说明情况

　　42.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取(　)监管措施。

　　A.责令参加培训

　　B.书面警示

　　C.增加内控合规自查次数

　　D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

　　43.期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有(　)。

　　A.谈话提醒

　　B.通报批评

　　C.公开谴责

　　D.暂停或者限制业务

　　44.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有(　)。

　　A.通报批评

　　B.公开谴责

　　C.暂停从事交易所期货业务

　　D.撤销任职资格或取消从业资格

　　45.根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有(　)。

　　A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　B.期货交易所会员的资金和交易动向

　　C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

　　46.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　)。

　　A.涨跌停板制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.保证金制度

　　D.大户持仓报告制度

　　47.申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?(　)

　　A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D.从业人员具有期货从业资格

　　48.内幕信息的知情人员，是指由于其(　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.职业地位

　　B.监督地位

　　C.管理地位

　　D.作为专业顾问履行职务

　　49.根据《期货交易管理条例》的规定，(　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司、

　　C.期货业协会

　　D.非期货公司结算会员

　　50.根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有(　)。

　　A.期货公司

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　51.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有(　)。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.限制会员的最大持仓量

　　C.提高保证金

　　D.暂时停止交易

　　52.根据规定，交割仓库不得(　)。

　　A.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　B.违反国家有关规定参与期货交易

　　C.出具虚假仓单

　　D.限制实物交割总量

　　53.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?(　)

　　A.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

　　B.任用不具备资格的期货从业人员的

　　C.限制会员实物交割总量的

　　D.违反规定收取手续费的

　　54.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的(　)由国务院期货监督管理机构规定。

　　A.种类

　　B.名称

　　C.价值的计算方法

　　D.冲抵保证金的比例

　　55.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(　)。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　56.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有(　)。

　　A.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易

　　B.会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告

　　C.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准

　　D.实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

　　57.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　)承担责任。

　　A.结算担保金

　　B.违约会员的自有资金

　　C.期货交易所风险准备金

　　D.期货交易所自有资金

　　58.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(　)承担责任。

　　A.违约会员的自有资金

　　B.结算担保金

　　c.期货交易所风险准备金

　　D.期货交易所自有资金

　　59.根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有(　)。

　　A.限制开仓

　　B.限期平仓

　　C.限制出金

　　D.强行平仓

　　60.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用(　)措施化解风险。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.终止交易

　　C.提高交易保证金标准

　　D.按一定原则减仓