2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（14)_第2页

　　31.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近(　)内未出现严重的期货交易、结

　　算风险事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　32.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　)签字确认。

　　A.期货公司法定代表人

　　B.期货公司财务负责人

　　C.期货公司结算负责人

　　D.全体股东

　　33。风险监管指标与上月相比变动超过(　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在(　)工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.10%;3个

　　B.15%;3个

　　C.20%;5个

　　D.30%;7个

　　34.证券公司申请介绍业务资格，申请日前(　)月各项风险控制指标应符合规定标准。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.6个

　　35.对期货从业人员的纪律惩戒由(　)作出。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会纪律委员会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.商务部

　　36.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以(　)确定管辖。

　　A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　B.侵权诉讼请求

　　C.违约诉讼请求

　　D.标的额较大的诉讼请求

　　37.期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?(　)

　　A.基层人民法院

　　B.中级人民法院

　　C.高级人民法院

　　D.最高人民法院

　　38.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报(　)备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.商务部

　　39.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报(　)备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国期货保证金监控中心公司

　　C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

　　D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

　　40.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者(　)。

　　A.法制教育

　　B.风险教育

　　C.道德教育

　　D.认知教育

　　41.(　)对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反

　　投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.商务部

　　42.证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在(　)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　43.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的(　)。

　　A.暂停其从业资格6个月至12个月

　　B.予以训诫，并暂停其从业资格l2个月

　　C.撤销其从业资格

　　D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

　　44.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　45.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在(　)内通知期货公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　46.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　47.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　)的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　48.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾(　)的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.6年

　　49.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规

　　行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　50.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　51.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐(　)申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.5人

　　52.(　)应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.商务部

　　53.(　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.商务部

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　54.根据《期货从业人员管理办法》的规定，(　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　55.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告(　)。

　　A.公司住所地工商行政管理机构

　　B.公司住所地中国证监会派出机构

　　C.首席风险官住所地中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　56.期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向(　)报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.公司住所地工商行政管理机构

　　C.公司住所地中国证监会派出机构

　　D.首席风险官住所地中国证监会派出机构

　　57.首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照(　)的整改意见进行整改。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.期货公司股东大会

　　D.期货公司董事会

　　58.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　)，控股股东期末净资产不低于人民币(　)。

　　A.1亿元;3亿元

　　B.2亿元;5亿元

　　C。3亿元;5亿元

　　D.3亿元;10亿元

　　59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　)，控股股东期末净资本不低于人民币(　)，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　)。

　　A.1亿元;3亿元;5亿元

　　B.1亿元;5亿元;lo亿元

　　C.1亿元;10亿元;15亿元

　　D.3亿元;5亿元;10亿元

　　60.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括(　)。

　　A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

　　B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

　　C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

　　D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表