2021年基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题及答案7

　　[单选题](　　)既是基金合同的当事人，也是基金的主要服务机构。

　　A.基金投资顾问机构和基金销售机构

　　B.基金管理人和基金托管人

　　C.基金份额登记机构和基金销售机构

　　D.基金投资人和基金托管人

　　参考答案：B

　　[单选题]()基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。

　　A.保本型

　　B.平衡型

　　C.主动型

　　D.收入型

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于开放式基金赎回费用的说法中,错误的是( )。

　　A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明

　　B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

　　C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费

　　D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

　　参考答案：B

　　[单选题]关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

　　A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规

　　B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

　　C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

　　D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

　　参考答案：A

　　[单选题] ( )根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

　　A.监事会

　　B.合规管理部门

　　C.董事会

　　D.管理层

　　参考答案：C

　　[单选题]基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括()。

　　A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　B.追求基金公司利润最大化

　　C.保障公司经营运作的合法合规

　　D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

　　参考答案：B

　　[单选题]投资决策委员会会议分为()和()。

　　A.定期会议，临时会议

　　B.例会，年会

　　C.定期会议，例会

　　D.例会，临时会议

　　参考答案：A

　　[单选题] 基金职业道德教育的内容主要包括(　　)。

　　A.培养基金职业道德观念，灌输基金职业道德规范

　　B.灌输基全职业道德观念，培训基金职业道德素质

　　C.培养基金职业道德观念，培训基金职业道德素质

　　D.灌输基金职业道德规范，培养基金职业道德素质

　　参考答案：A

　　[单选题]内部控制大纲应当明确内控( )。

　　A.目标、原则、环境、措施

　　B.成本、收益

　　C.具体要求

　　D.规章制度

　　参考答案：A

　　[单选题]下列说法正确的是()。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　☞☞☞更多基金从业资格考试问题可以进入华课网校基金从业资格考试微信备考群咨询。

　　扫码进群