2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（二）_第4页

　　第 11 题

　　下列属于场外交易市场的有( )。

　　Ⅰ.第二市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.柜台交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 12 题

　　证券投资人的特点有( )。

　　Ⅰ.分散性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.固定性

　　Ⅳ.集中性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 13 题

　　证券市场融资活动的特征有( )。

　　Ⅰ.证券融资是一种直接融资

　　Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动

　　Ⅲ.证券融资是一种短期融资

　　Ⅳ.证券融资是一种长期融资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 题

　　投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有交易行为的

　　Ⅱ.撤销当日有申报的

　　Ⅲ.新股申购未到期的

　　Ⅳ.相关机构未允许撤销的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 15 题

　　与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。

　　Ⅰ.存在汇率风险

　　Ⅱ.存在信用风险

　　Ⅲ.发行规模大

　　Ⅳ.以自由兑换货币为计量货币

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 题

　　按照发行主体的不同，政府债券可分为( )。

　　Ⅰ.中央政府债券

　　Ⅱ.政府保证债券

　　Ⅲ.地方政府保证债券

　　Ⅳ.地方政府债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 题

　　股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在

　　Ⅱ.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础

　　Ⅲ.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别

　　Ⅳ.股权分置改革在 5 年的时间内基本完成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 18 题

　　在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让的有( )。

　　Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者

　　Ⅱ.上市公司的控股股东

　　Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者

　　Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 19 题

　　中小企业私募债的特点包括( )。

　　Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式

　　Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢

　　Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低

　　Ⅳ.中小企业私募债对投资者限制较少

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 题

　　做市商交易的特征有( )。

　　Ⅰ.提高流动性，增强市场吸引力

　　Ⅱ.有效稳定市场，促进市场平衡运行

　　Ⅲ.具有价格发现的功能

　　Ⅳ.能够降低商品库存的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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