2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（一）

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　　第1 题

　　关于“混合式”招标，下列说法中错误的是( )。

　　A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标

　　位，按发行价格承销

　　B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

　　C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

　　D.低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

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　　第 2 题

　　我国银行业的主体不包括( )。

　　A.中央银行

　　B.股份商业银行

　　C.地区性商业银行

　　D.保险机构

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　　第 3 题

　　( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之问的契合程度。

　　A.投资合理性

　　B.投资适当性

　　C.投资合法性

　　D.投资公平性

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　　第 4 题

　　某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

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　　第 5 题

　　只能在期权到期日执行的期权属于( )。

　　A.美式期权

　　B.欧式期权

　　C.看跌期权

　　D.看涨期权

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　　第 6 题

　　采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A.客户评级和证券评级

　　B.客户分级和证券分级

　　C.客户评级和产品评级

　　D.客户分级和产品分级

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　　第 7 题

　　下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

　　A.公司债券条款中包含的赎回条款

　　B.公司债券条款中包含的返售条款

　　C.公司债券条款中包含的转股条款

　　D.在期货交易所交易的期货合约

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　　第 8 题

　　我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.市价折扣方式

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　　第 9 题

　　( )是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

　　A.现券交易

　　B.回购交易

　　C.远期交易

　　D.期货交易

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　　第 10 题

　　中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，体现了中央银行是( )的职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

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