2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（四）

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　　1.窗口指导属于(　　)。

　　A.一般性货币政策工具

　　B.选择性货币政策工具

　　C.直接信用控制的货币政策工具

　　D.间接信用控制的货币政策工具

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　　2.中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是(　　)。

　　A.大额可转让存款单

　　B.银行承兑汇票

　　C.金融债券

　　D.国库券

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　　3.(　　)是风险管理委员会对已经识别和计量的风险，采取分散、对冲、转移、规避和补偿等策略以及合格的风险缓释工具进行有效管理和控制风险的过程。

　　A.风险识别/分析

　　B.风险控制/缓释

　　C.风险计量/评估

　　D.风险监测/报告

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　　4.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于(　　)。

　　A.收缩性货币政策

　　B.收缩性财政政策

　　C.扩张性货币政策

　　D.扩张性财政政策

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　　5.中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是(　　)。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.结算的银行

　　D.政府的银行

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　　6.由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是(　　)。

　　A.全额包销

　　B.尽力推销

　　C.余额包销

　　D.混合推销

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　　7.(　　)是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.

　　A.市场风险

　　B.信用风险

　　C.操作风险

　　D.流动性风险

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　　8.(　　)是指非居民在异国债券市场上以市场所在地货币为面值发行的国际债券。

　　A.外国债券

　　B.欧洲债券

　　C.亚洲债券

　　D.国际债券

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　　9.金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员.由此则可能带来(　　)。

　　A.声誉风险

　　B.战略风险

　　C.信用风险

　　D.操作风险

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　　10.公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是(　　)。

　　A.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

　　B.累计债券余额不超过发行人净资产的60%

　　C.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平

　　D.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

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