2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（二）_第2页

　　第 11 题

　　下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。

　　A.限仓制度能防止市场风险过度集中

　　B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

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　　第 12 题

　　证券发行人是指( )。

　　A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

　　B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

　　C.通过证券进行投资的自然人

　　D.各类机构法人和自然人

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　　第 13 题

　　下列选项中，不属于货币市场的是( )。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购协议市场

　　D.债券市场

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　　第 14 题

　　下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。

　　A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

　　B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

　　C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

　　D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

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　　第 15 题

　　一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

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　　第 16 题

　　( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

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　　第 17 题

　　无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。

　　A.股票名称

　　B.股票编号

　　C.股票的记载方式

　　D.股东权利

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　　第 18 题

　　根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.委托价格限制

　　C.买卖证券的方向

　　D.委托时效限制

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　　第 19 题

　　根据《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币 2 亿元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

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　　第 20 题

　　可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。

　　A.发行主体和偿债主体一致

　　B.适用的法规相似

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源一致

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