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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》基础考点:证券中介机构

来源:考试网  [2020年7月20日]  【

  证券中介机构

  一、证券公司概述

  (一)证券公司的基本概念

  1.定义:证券公司,是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  【小贴士】美国通常称其为“投资银行”;英国则称其为“商人银行”;德国实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营;日本和我国一样,称其为证券公司。

  2.地位(主要中介机构)

  (1)证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。

  (2)证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

  (3)此外,证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

  (二)证券公司的监管制度

  1.监管职责的让渡:中国人民银行、地方政府→人民银行与证监会共同负责→证监会统一监管(1998 年)。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

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  例题:

  关于证券中介机构,下列叙述正确的是()。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

  【参考答案】ABD

  【解析】证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构,包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构,所以C选项错误。

责编:jiaojiao95

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