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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:债券评级的程序

来源:考试网  [2020年6月3日]  【

  债券评级的程序

本章练习 知识点讲解

  一、评级准备

  (一)项目组组建

  1.根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建

  2.实行组长负责制,组长应当具备证券业从业资格,且从事资信评级业务3年以上

  3.至少由两名评级分析人员组成

  (二)证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查,项目组成员应签署利益冲突回避承诺书

  (三)项目组按照评级项目需要,制订完善的评级工作计划

  二、实地调查

  三、初评阶段

  四、评定等级

  信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。

  五、结果反馈与复评

  如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议,应当在5个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请,并提供补充材料。

例题

  下列关于债券评级项目组的说法,错误的是( )

  A.项目组根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建

  B.实行组长负责制,组长应当具备证券业从业资格

  C.项目组组长应当从事财务顾问业务3年以上

  D.至少由两名评级分析人员组成

  答案:C

  解析:项目组组长应当从事资信评级业务3年以上。

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责编:jianghongying

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