2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析六_第4页

　　二、多项选择题共40题

　　61. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则()。

　　A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布

　　B.内幕交易

　　C.操纵市场

　　D.未严格按规定处理证券违法行为

　　62. 金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是()。

　　A.指会员和客户进行期货交易的专用代码

　　B.由会员号和客户号两部分组成

　　C.交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号

　　D.一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号

　　63. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务()。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代期货公司收付期货保证金

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　64. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于()。

　　A.人民币1亿元

　　B.人民币2亿元

　　C.人民币3亿元

　　D.人民币5亿元

　　65. 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于()方面。

　　A.证券交易所交易经手费

　　B.通讯费用

　　C.单证制作费用

　　D.支付给证券登记结算机构的费用

　　66. 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.限制或暂停其从事证券业务

　　D.追究刑事责任

　　67. 属于非交易过户的行为有因()等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

　　A.继承

　　B.赠与

　　C.财产分割

　　D.法院判决

　　68. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定()。

　　A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

　　69. 下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施()。

　　A.在会员范围内通报批评

　　B.暂停或者限制交易

　　C.取消会员资格

　　D.罚金

　　70. 证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有()。

　　A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位

　　B.在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交

　　C.在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交

　　D.若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价

　　71. 我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于()。

　　A.发行价格的确定方式不同

　　B.认购成功者的确认方式不同

　　C.资金冻结方式不同

　　D.承销手续费支付方式不同

　　72. 无形席位申报方式的申报程序为()。

　　A.委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机

　　B.委托指令——终端机+交易所主机

　　C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

　　D.委托指令——交易所主机

　　73. 下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是()。

　　A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

　　B.如满足X条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交

　　C.如满足X条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交

　　D.如满足X条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位

　　X条件指以下的3个条件

　　(1)成交量最大

　　(2)高于该价格的买入申报或低于该价格的买出申报全部成交

　　(3)与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。

　　74. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

　　A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

　　B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度

　　C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

　　D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度

　　75. 以下关于可转换债券转股的做法正确的是()。

　　A.转股申请不能撤单

　　B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行

　　C.可转换公司债券转股的最小单位为一股

　　D.可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票

　　76. 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供()等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

　　A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更

　　B.分红派息

　　C.股票账户的查询挂失

　　D.发放认股权证

　　77. 退市风险警示的处理措施包括()。

　　A.每周只能进行一次交易

　　B.在公司股票简称前冠以“*St”

　　C.股票报价的日跌幅限制在5%

　　D.在公司股票简称前冠以“*Pt”

　　78. 下列行为中属于操纵市场行为的有()。

　　A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券

　　B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券

　　C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动

　　D.散布不实信息影响证券价格

　　79. 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　A.经纪

　　B.资产管理

　　C.投资银行

　　D.物业管理

　　80. 为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点()。

　　A.证券公司与客户必须是“一对一”

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.必须在单一客户的账户中经营运作

　　D.具体投资方向应在资产管理合同中约定