2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析六_第3页

　　41. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.20%

　　42. 由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担。

　　A.投资者

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.交易所登记结算机构

　　43. 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为()。

　　A.10%

　　B.7.2%

　　C.7.3%

　　D.15%

　　44. 目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。

　　A.百元面值

　　B.1手债券面值

　　C.每百元资金到期年收益率

　　D.季收益率

　　45. 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应()回购抵押的债券量。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.不等于

　　46. 回购期限一般最长不超过()。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　47. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的()。

　　A.开盘价

　　B.收盘价

　　C.最后2小时的算术平均价

　　D.最后1分钟的算术平均价

　　48. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括()。

　　A.同一清算期内发生的不同种类的证券

　　B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

　　C.不同清算期内发生的相同种类的证券

　　D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

　　49. 证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取()方式。

　　A.证券经营机构自办出纳

　　B.投资者自行办理

　　C.银行代理出纳

　　D.银行代理证券公司客户资金账

　　50. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.乙、甲、丁、丙

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、丁、甲、乙

　　51. B股的交收期和交收制度，实现()的逐笔交收制度。

　　A.T+3

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+0

　　52. 清算与交割、交收的关系是()。

　　A.清算在交割、交收之前

　　B.清算在交割、交收之后

　　C.清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

　　D.清算与交割、交收同步

　　53. 《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.5亿元

　　D.10亿元

　　54. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.10万元以上15万元以下

　　55. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场债券质押式回购交易中()。

　　A.逆回购方的权利

　　B.逆回购方的义务

　　C.正回购方的义务

　　D.正回购方的权利

　　56. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指()。

　　A.市场风险

　　B.经营风险

　　C.管理风险

　　D.交易风险

　　57. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

　　A.承销购买方式

　　B.支付购买方式

　　C.招标购买方式

　　D.同一价购买方式

　　58. 权证交收履约保证金最低限额为()

　　A.MIN(本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额)×20%

　　B.MAX(上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额)×20%

　　C.MAX(本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额)×20%

　　D.MIN(上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额)×50%

　　59. 下列()不属于经纪业务操作规范管理的一般要求

　　A.前后台分离和岗位分离

　　B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

　　C.营业部工作人员可以接受全权委托

　　D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

　　60. 银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.无规定