2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析六_第2页

　　21. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日()止的时间。

　　A.证券经营机构下班时间

　　B.国家规定的下班时间

　　C.24点

　　D.证券交易所下午闭市

　　22. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

　　A.验证

　　B.审单

　　C.查验资金和证券

　　D.审查投资者的证券投资风险承受能力

　　23. 按现行规定，股票(含

　　A.B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　24. 上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

　　A.每日

　　B.每周一次

　　C.每个交易日

　　D.每月一次

　　25. 净额清算就是在()中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。

　　A.1个月

　　B.1个季度

　　C.1年

　　D.1个清算期

　　26. 如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为()日。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　27. 以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是()。

　　A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

　　B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

　　C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

　　D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

　　28. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

　　A.成交面额的0.05%

　　B.成交金额的0.1%

　　C.成交金额的0.15%

　　D.不征收证券过户费

　　29. 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()(R为股权登记日)。

　　A.R日

　　B.R+1日

　　C.R+2日

　　D.R+3日

　　30. 以下选项中，( )不符合证券自营业务的操作管理要求。

　　A.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕

　　B.应建立证券池制度

　　C.自营业务清算应由公司交易部门完成

　　D.应建立健全自营业务数据资料备份制度

　　31. 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是()。

　　A.能成交者予以成交

　　B.不能成交者等待机会成交

　　C.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　D.当日未成交者自动进入次日集合竞价

　　32. 新股市值配售中对于预缴款的规定是()。

　　A.冻结利息按季支付

　　B.冻结资金计息期为3天

　　C.资金冻结在指定的申购专户

　　D.市值配售无需缴款而无资金冻结

　　33. 新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的()予以解冻。

　　A.第一天

　　B.第二天

　　C.第三天

　　D.第四天

　　34. 印花税最后由()统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　35. ()交易不收过户费。

　　A.国债

　　B.B股股票

　　C.基金

　　D.债券

　　36. 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.已上市基金

　　D.首日上市的证券

　　37. 可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　38. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　39. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币()。

　　A.1000万元

　　B.2000万元

　　C.3000万元

　　D.5000万元

　　40. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。

　　A.100万元

　　B.200万元

　　C.300万元

　　D.500万元