11 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
12.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13.下列选项中，属于股东权利的有( )。
Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录
Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
14.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
15.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
16.公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢ Ⅳ
17.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地
Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
18.下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.下列关于收购的说法，正确的有( )。
Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
20.融资融券业务管理的基本原则包括( )。
Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
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