2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（二）_第3页

　　1.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，(　)，切实维护客户合法权益。

　　Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　2.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有(　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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　　3.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请

　　Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同

　　Ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核

　　Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　4.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括(　)。

　　Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　5.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有(　)。

　　Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元

　　Ⅱ.具备债券投资基础知识，并通过相关测试

　　Ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

　　Ⅳ.不存在严重不良诚信记录

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　6.下列属于证券业务的专业人员范围的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(　)。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　8.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有(　)。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　10.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有(　)。

　　Ⅰ.由董事会过半数选举产生Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定Ⅳ.由董事会主席决定

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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