2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（一）

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　　1.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

　　B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

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　　2.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　3.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是(　　)。

　　A.由证监会责令改正

　　B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

　　C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

　　D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

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　　4.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

　　B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

　　C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

　　D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

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　　5.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　6.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

　　B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

　　C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

　　D.该公司可以不召开临时股东大会

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　　7.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　　)的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.20万元以上50万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

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　　8.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

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　　9.下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是(　　)。

　　A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　B.银行开具的信用证明

　　C.硕士学位证

　　D.个人简历

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　　10.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.2万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

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