2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（八）

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　　第1题

　　客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

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　　第2题

　　金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

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　　第3题

　　证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

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　　第4题

　　个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(  )。

　　A.申请报告

　　B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.工作情况说明

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　　第5题

　　发行人不得有在最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

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　　第6题

　　下列选项中，不属于能源期货的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

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　　第7题

　　《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

　　A.必须多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必须多于3人

　　D.不得少于3人

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　　第8题

　　(　　)是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

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　　第9题

　　犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　第10题

　　证券发行市场又被称为(　　)。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

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