2020年证券从业资格证法律法规考点习题（七）

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　　第1题：期货是与( )相对应，并由其衍生而来。

　　A：债券

　　B：现货

　　C：股票

　　D：期权

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　　第2题：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A：1倍以上3倍以下

　　B：1倍以上5倍以下

　　C：3倍以上5倍以下

　　D：5倍以上10倍以下

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　　第3题：证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予()的处罚。

　　A：单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

　　B：责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

　　C：单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

　　D：单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

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　　第4题：《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A：处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B：处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C：处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D：处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

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　　第5题：证券公司申请融资融券业务，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近()内未因违法违规正被中国证监会立案调查或处于整改期间的情形。

　　A：4年

　　B：2年

　　C：1年

　　D：3年

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　　第6题：证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：25%

　　D：10%

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　　第7题：证券公司()以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

　　A：可以

　　B：不得

　　C：经客户同意后可以

　　D：经报批后可以

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　　第8题：下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是()

　　A：投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

　　B：采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票

　　C：采取协议收购方式，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让

　　D：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

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　　第9题：证券经纪业务营销人员在执业时，()。

　　A：可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

　　B：只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C：在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围

　　D：可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托

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　　第10题：据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证券，期货投资咨询机构应将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自()之日起保存2年。

　　A：提交审批

　　B：提供

　　C：接收

　　D：撰写完成

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