2020年证券从业资格证法律法规考点习题（七）_第2页

　　第11题：取得执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　A：1年

　　B：2年

　　C：3年

　　D：4年

查看试题解析 进入焚题库

　　第12题：经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A：10;5%以上10%以下

　　B：3;1%以上50%以下

　　C：5;1%以上5%以下

　　D：5;5%以上10%以下

查看试题解析 进入焚题库

　　第13题：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()的基金。

　　A：固定不变、不得申请赎回

　　B：不固定、不得申请赎回

　　C：固定不变、可以申购或者赎回

　　D：不固定、可以申购或者赎回

查看试题解析 进入焚题库

　　第14题：证券从业人员在从业过程中应做到( )。

　　A：诚实信用-勤勉尽责-区别对待客户-客户利益优先

　　B：诚实信用-勤勉尽责-公平对待客户-客户利益优先

　　C：诚实信用-勤勉尽责-区别对待客户-自身利益优先

　　D：诚实信用-勤勉尽责-公平对待客户-自身利益优先

查看试题解析 进入焚题库

　　第15题：持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产应不低于人民币()万元。

　　A：3000

　　B：2000

　　C：2500

　　D：1000

查看试题解析 进入焚题库

　　第16题：封闭式基金是指经核准的()在基金合同期限内固定不变。

　　A：基金份额净值

　　B：基金资产净值

　　C：基金份额总额

　　D：基金资产总额

查看试题解析 进入焚题库

　　第17题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　)

　　A：监管谈话

　　B：出具警示函

　　C：撤销资格

　　D：责令改正

查看试题解析 进入焚题库

　　第18题：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。

　　A：可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　B：可以在其他任何机构中从事证券业务

　　C：可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　D：由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

查看试题解析 进入焚题库

　　第19题：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A：3万元以上30万元以下

　　B：5万元以上50万元以下

　　C：3万元以上10万元以下

　　D：3万元以上20万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　第20题：对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。

　　A：3个月

　　B：12个月

　　C：6个月

　　D：9个月

查看试题解析 进入焚题库