第11题：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。
Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录
Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
第12题：证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。
I .协助办理开户手续
II. 代理客户进行期货交易
III .替客户修改交易密码
IV .划转期货交易保证金
A：I 、II 、IV
B：II 、III、 IV
C：II 、III
D：III、 IV
第13题：公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.委托贷款
Ⅳ.证券衍生品
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ
第14题：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第15题：承销协议的主要内容不包括下列哪项()。
A：当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B：代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C：代销、包销的期限及起止日期
D：当事人的背景信息
第16题：共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()。
I.上海期货交易所
II.郑州商品交易所
III.大连商品交易所
IV.上海证券交易所和深圳证券交易所
A：I、II、III、IV
B：II、III、IV
C：I、II、IV
D：I、III
第17题：下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资
Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资
Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第18题：下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是()。
Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于五人
Ⅱ. 董事、高级管理人员不可以兼任监事
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第19题：对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。
Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅳ
第20题：据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A：I、IV
B：I、II、III、IV
C：III、IV
D：I、II
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