2020年证券从业资格证法律法规考点习题（八）

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　　第1题：内幕交易不包括下列哪项()。

　　A：知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B：非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　C：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

　　D：自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

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　　第2题：期货投资者保障基金管理使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

　　A：期货业协会

　　B：国务院财政部

　　C：人民银行

　　D：银监会

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　　第3题：股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A：10%

　　B：25%

　　C：35%

　　D：40%

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　　第4题：因不可预见和控制因素导致市场波动造成证券公司自营业务亏损的风险属于()。

　　A：经营风险

　　B：政策风险

　　C：合规风险

　　D：市场风险

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　　第5题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

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　　第6题：以下()属于公司制期货交易所。

　　A：中国金融期货交易所

　　B：郑州商品期权交易所

　　C：上海期货交易所

　　D：大连商品期权交易所

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　　第7题：股份有限公司的股权是以纸面或无纸化的()为出资证明。

　　A：债券

　　B：股票

　　C：期货

　　D：基金份额

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　　第8题：公司财务会计制度要求公司在( )时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A：每半年终了

　　B：每半个会计年度终了

　　C：每一年终了

　　D：每一个会计年度终了

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　　第9题：证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：30%

　　D：100%

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　　第10题：下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。

　　A：银行工作人员吸取客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

　　B：证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

　　C：证券公司擅自运用客户资金或者其它委托财产，情节严重

　　D：证券公司可以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格

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