2020年证券从业资格证考试法律法规练习题（二）

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　　1、从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

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　　2、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事长

　　B.执行董事

　　C.经理

　　D.监事

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　　3、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

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　　4、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　A.处以3年的管制

　　B.处以6个月的拘役

　　C.处以8年的有期徒刑

　　D.处无期徒刑

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　　5、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

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　　6、下列关于收购的说法，不正确的是(　　)。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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　　7、证券公司应当(　　)。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　A.建立健全证券经纪业务管理制度

　　B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

　　C.建立健全证券监督业务管理制度

　　D.积极发展证券经纪业务

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　　8、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(　　)个月内启动推广工作，并在(　　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3、15

　　B.3、10

　　C.6、60

　　D.6、30

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　　9、证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内.报送月度报告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

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　　10、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

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