2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（三）_第6页

　　(91)根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当日无成交的.以前一交易日的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当Et该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当E1该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的.以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

　　(92) 投资者通过( )认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

　　Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统

　　Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购.即投资者的认购申报以元为单位。

　　(93) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后.董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

　　(94) 下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有( )。

　　Ⅰ.T日投资者申购

　　Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果

　　Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号

　　Ⅳ.T+3日资金解冻

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。

　　Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资：但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

　　(96) 限制证券账户交易的措施包括( )。

　　Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出

　　Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人

　　Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　Ⅳ.禁止指定、转托管

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

　　(97) 下列选项中。( )的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

　　Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高

　　Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。

　　(98) 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

　　Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

　　(99) 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。

　　Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

　　Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

　　(100)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

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