2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（三）

　　(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 6

　　D: 8

　　答案:C

　　解析:

　　自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

　　A: 要约收购

　　B: 协议收购

　　C: 股权收购

　　D: 杠杆收购

　　答案:B

　　解析:

　　广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

　　(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。

　　A: 国家重点建设债券

　　B: 股票型证券投资基金

　　C: 在证券交易所上市的企业债券

　　D: 国债

　　答案:B

　　解析:

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 20;50

　　B: 20;60

　　C: 30;50

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析:

　　发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。

　　A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

　　B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份

　　C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份

　　D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份

　　答案:B

　　解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。

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　　(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

　　A: 合法投资

　　B: 只注重高额回报

　　C: 眼见为实

　　D: 审慎投资

　　答案:B

　　解析:

　　投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

　　(7)合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析:

　　合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

　　(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。

　　A: 股东大会

　　B: 董事会

　　C: 证券交易所

　　D: 经理层

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。

　　(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

　　A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动

　　B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

　　C: 营销人员不得经办客户账户

　　D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　答案:A

　　解析:

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

　　(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

　　A: 金融产品依法发行

　　B: 风险收益特征清晰

　　C: 有明确的投资安排

　　D: 对相关人员资质进行审查

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。

　　(11)招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用( )的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

　　A: 相互例证

　　B: 缩略简写

　　C: 相互引证

　　D: 设置代码

　　答案:C

　　解析:

　　在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

　　(12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。

　　A: 代销

　　B: 包销

　　C: 注销

　　D: 自销

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　(13) 上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A: 商业银行

　　B: 基金公司

　　C: 证券公司

　　D: 保险公司

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

　　A: 投资人利益优先原则

　　B: 全面性原则

　　C: 客观性原则

　　D: 及时性原则

　　答案:A

　　解析:

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　(15) 2005年9月，( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A: 中国银监会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国保监会

　　D: 中国人民银行

　　答案:C

　　解析: 2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　(16) 根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤销

　　C: 停业整顿

　　D: 行政重组

　　答案:C

　　解析:

　　停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

　　A: 备案

　　B: 核准

　　C: 登记

　　D: 审查

　　答案:B

　　解析:

　　企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。

　　(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

　　A: 正向关系

　　B: 反向关系

　　C: 无关

　　D: 线性关系

　　答案:A

　　解析:

　　股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。

　　(19) 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A: 信用交易资金交收账户

　　B: 信用交易证券交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 融券专用证券账户

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于( )起施行。

　　A: 2007年8月

　　B: 2007年9月

　　C: 2008年8月

　　D: 2008年9月

　　答案:B

　　解析:略