2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（五）_第3页

　　31.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

　　Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　32.非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让

　　A 机构投资者

　　B 中小投资者

　　C 合格投资者

　　D 专业投资者

　　【正确答案】C

　　33.除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )

　　Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司内部控制指引》

　　Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

　　Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　34.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并( )。

　　A 向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　B 向中国基金业协会报告

　　C 向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　D 向中国基金业协会、证券交易场所报告

　　【正确答案】A

　　35.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括( )

　　Ⅰ.证券公司业务资质

　　Ⅱ.证券公司管理能力

　　Ⅲ.拟投资的股票及购买数量

　　Ⅳ.可能存在的市场风险

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　36.证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

　　A 业务执行部门

　　B 业务决策机构

　　C 分支机构

　　D 董事会

　　【正确答案】A

　　37.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。

　　Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

　　Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

　　Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

　　Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　38.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )

　　A 代收期货保证金

　　B 使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　C 提供期货行情信息、交易措施

　　D 代理客户进行期货交易

　　【正确答案】C

　　39.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。

　　Ⅰ.时间吻合程度

　　Ⅱ.交易背离程度

　　Ⅲ.利益关联程度

　　Ⅳ.投资收益状况

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　40.根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。

　　A 对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款

　　B 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

　　C 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

　　D 通过董事会的决议可以改变募集资金用途

　　【正确答案】C

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