2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（五）_第2页

　　16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。

　　I、信息告知

　　II、本金保障

　　III、风险警示

　　TV、适当性匹配

　　A、I、III、

　　B、I、III、TV

　　C、I、TV

　　D、I、II、III、TV

　　【正确答案】B

　　17.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。

　　I、证券公司股东只能用货币出资

　　II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

　　III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

　　A、I、III、TV

　　B、I、II、III、TV

　　C、I、II、TV

　　D、I、III

　　【正确答案】A

　　18.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

　　I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

　　II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

　　III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

　　TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

　　A、I、II、III

　　B、I、TV

　　C、I、II、III、TV

　　D、I、III、TV

　　【正确答案】C

　　19.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。

　　I、购买条件

　　II、购买规模

　　III、政策风险

　　TV、风险控制措施

　　A、I、II、TV

　　B、I、II、III、TV

　　C、I、III

　　D、I、III、TV

　　【正确答案】A

　　20.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

　　I、一个月

　　II、二个月

　　III、四个月

　　TV、六个月

　　A、I、II

　　B、II、III

　　C、III、TV

　　D、I、III

　　【正确答案】B

　　21.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。

　　A 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

　　B 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

　　C 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

　　D 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

　　【正确答案】B

　　22.根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

　　Ⅰ.未履行出资义务

　　Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失

　　Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为

　　Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　23.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含( )

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.申请债券上市时仍符合债券发行条件

　　Ⅳ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　24.封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。

　　A 基金资产的总值

　　B 基金份额净值

　　C 基金净资产

　　D 基金份额总额

　　【正确答案】D

　　25.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有()。

　　Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度

　　Ⅱ中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

　　Ⅲ分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用

　　Ⅳ分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　26.下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是( )

　　A 观察名单属于高度保密的名单

　　B 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

　　C 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

　　D 观察名单不影响证券公司开展业务

　　【正确答案】B

　　27.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断

　　Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断

　　Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介

　　Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　28.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循( )原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

　　A 客观性

　　B 公平性

　　C 一致性

　　D 独立性

　　【正确答案】C

　　29.根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列( )条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。

　　Ⅰ.已被证券经营机构聘用

　　Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　30.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是( )。

　　A 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

　　B 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　C 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　D 有1亿元人民币以上的注册资本

　　【正确答案】C